04. 受限方筛查
这不是可选项。向被制裁的实体出口，在美国可能面临刑事责任，在欧洲会被罚款并吊销出口资格。
Restricted Party Screening · 模块 4/14
为什么要做
法律义务：美国 OFAC、BIS 的制裁名单对全球适用（次级制裁）。即使你不在美国，只要交易涉及美元结算或美国原产技术，就可能被管辖。
真实案例：2023 年某中国贸易公司因向伊朗出口含美国技术的设备，被 OFAC 罚款 $180 万美元。
结论：受限方筛查是法律义务不是可选项。美国 OFAC/BIS 制裁具次级效力，涉及美元结算或美国技术即受管辖。
来源美国 OFAC 官网、BIS 出口管制条例（EAR）
更新2026-10-27
主要名单
| 名单 | 发布方 | 适用 |
|---|
| SDN List | 美国 OFAC | 特别指定国民 — 全面禁运 |
| Entity List | 美国 BIS | 出口管制实体 — 需许可证 |
| UVL | 美国 BIS | 未经核实名单 |
| EU Consolidated List | 欧盟 | 欧盟制裁名单 |
| UN Security Council List | 联合国 | 全球制裁名单 |
| BIS Military End User | 美国 BIS | 军事最终用户 |
结论：六大名单：SDN（全面禁运）、Entity List（需许可证）、UVL（未核实）、EU Consolidated、UN Security Council、Military End User。
来源美国 OFAC SDN List、BIS Entity List、欧盟综合制裁名单
更新2026-10-27
怎么查
三个层级
- 名称筛查 — 把客户公司名、法人名、地址、船名、目的港逐一比对名单
- 最终用途审查 — 问清楚买家拿去干什么（End-Use Statement）
- 红旗识别 — 异常订单模式（要求绕道、不透露用途、价格异常高、拒绝安装）
工具：美国 OFAC 官网提供免费搜索（sanctionssearch.ofac.treas.gov），欧盟也有官方搜索。
结论：三层筛查：名称比对（公司/法人/地址/船名/港口）、最终用途审查（End-Use Statement）、红旗识别（绕道/不透露用途/价格异常）。
来源OFAC Sanctions List Search、欧盟 sanctionsmap.eu
更新2026-10-27